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大同保險經紀被罰15.3萬:虛列汽車費用于業務招待

[ 2019-01-03 17:41 ]   來源:[ 新浪財經 ]    雙擊自動滾頻 
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  新浪財經訊 1月3日消息,中國銀保監會湖北監管局發布行政處罰決定書,湖北大同保險經紀有限公司因虛列汽車費用實際用于業務招待費支出、委托155名未執業登記人員開展業務、未使用專用賬戶進行保費的代收代付,被湖北銀保監局責令改正并被罰款14萬元,當事人劉光明被警告并被罰款1萬元,當事人陳寅堯被警告并被罰款3千元。

  以下為行政處罰決定書:

  當事人:湖北大同保險經紀有限公司(以下簡稱大同經紀)

  營業地址:湖北省武漢市武昌區徐東二路2號東創研發設計創意園1東6F號

  負責人:劉波

  當事人:劉光明

  身份證號:42210319570420XXXX

  職務:時任大同經紀黃岡分公司臨時負責人

  住址:湖北省黃岡市黃州區體育路16號

  當事人:陳寅堯

  身份證號:42010619820223XXXX

  職務:時任大同經紀副總經理

  住址:武漢市武昌區丁字橋36號

  依據《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)的有關規定,我局對大同經紀涉嫌違法一案進行了調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據以及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述申辯意見。本案現已審理終結。

  經查,大同經紀存在以下違法違規行為:

  一、虛列汽車費用實際用于業務招待費支出,涉及金額2.4萬元。根據公司2017年3月0006號和4月0003號憑證顯示,該公司黃岡分公司臨時負責人劉光明報銷2筆汽車費用,共計2.4萬元。公司將其記入“管理費用-日常營運費用-汽車費用”科目,憑證后附加油票、定額出租車票、加油充值發票等。2017年3月17日、4月13日上述款項分別從公司傭金專戶轉賬至施某個人賬戶。經查,施某是同集團下屬北京聯合保險經紀員工,2017年在黃岡協助公司開展意外險等業務,業務經費由其墊付,其中含有招待費2.4萬元,公司通過上述費用報銷程序為其報銷了該筆費用。

  時任大同經紀黃岡分公司臨時負責人劉光明是對違法行為負有直接責任的主管人員。

  二、委托155名未執業登記人員開展業務,并向其發放傭金198.67萬元。

  三、未使用專用賬戶進行保費的代收代付。該公司武漢分公司存在同時使用保費戶和基本戶代收代付保費的情況。2017年使用基本戶代收保費5筆共3.98萬元、代付保費3筆共3.98萬元。

  時任大同經紀副總經理陳寅堯是對違法行為負有直接責任的主管人員。

  上述違法違規事實,有事實確認書、財務憑證、銀行轉賬記錄、傭金發放明細表、執業登記人員清單、銀行賬戶流水、情況說明等證據證明,足以認定。

  綜上,我局決定作出如下處罰:

  上述虛列汽車費用實際用于業務招待費支出的行為,違反了《保險法》第八十六條、第一百三十二條的規定,依據《保險法》第一百七十條、第一百七十一條,決定對大同經紀責令改正,罰款10萬元;對劉光明警告并罰款1萬元。

  上述委托未執業登記人員開展業務的行為,違反了《保險經紀從業人員、保險公估從業人員監管辦法》第十三條的規定,依據《保險經紀從業人員、保險公估從業人員監管辦法》第二十八條,決定對大同經紀責令改正,警告并罰款3萬元。

  上述未使用專用賬戶代收代付保費的行為,違反了《保險經紀機構監管規定》(2015年修訂)第三十一條的規定,依據《保險經紀機構監管規定》(2015年修訂)第八十條,決定對大同經紀責令改正,警告并罰款1萬元;對陳寅堯警告并罰款3千元。

  當事人應當在接到本處罰決定書之日起15日內,持繳款碼(將在處罰決定書送達時告知)到財政部指定的12家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期,將每日按罰款數額的3%加處罰款。

  當事人如對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國銀保監會申請行政復議,或6個月內向武漢市武昌區人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

  湖北銀保監局

  2018年12月29日

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